协办成员：中银总所颜行志律师、中银总所张馨月涉及领域

鞍钢集团系统构建纵向衔接有效、横向要素齐全的合规管理“1+3+4+N”总体格局，即：锚定实现“全级次、全领域、全方位”的一个总体目标；形成“总部抓总牵动、二级子企业做实做强、基层单位覆盖贯穿”三级联动；围绕“合规组织、合规制度、合规运行、合规保障”四个体系建设；聚焦市场交易、安全环保、知识产权等若干项重点业务领域，全面建立运行适应高质量发展新鞍钢建设要求的合规管理体系。

对于鞍钢钢铁，进行合规有效性评价专项工作，是立足鞍钢集团“1+3+4+N”合规体系建设总体格局，落实国资委要求，紧紧围绕生产经营重点而开展。这一项目不仅关乎企业自身的稳健运营，更关乎整个钢铁生产行业合规和风险管理一体化协同。

健全完善的合规管理体系是保障企业合规管理工作高效运行的重要前提。为此，在主办律师带领下，项目团队迅速结合集团要求，建立健全了合规管理体系评价标准，围绕合规管理组织体系、制度体系、运行体系、保障体系四个体系建设开展工作，从“静态”的合规体系建设到“动态”的合规体系运行到合规结果评价。通过评审规章制度体系，权责清单建设，重大决策风险等“五评审”有效防范合规风险；以强化重点领域治理、重点环节监管，保障企业依法合规运营，取得良好成效。

主办律师全面负责整个项目的实施，通过项目规划与高效执行，项目最终取得了令人瞩目的成果，得到了鞍山钢铁集团的高度认可。通过中银律师服务鞍山钢铁成为国内11家钢铁企业中首个完成合规体系评审的佼佼者。这一成就不仅彰显了鞍山钢铁在合规管理领域的领先地位，也为其在国际钢铁行业中树立了良好的形象。此外，鞍山钢铁集团还荣获了2023年服贸会国际合规论坛的优秀案例奖，成为钢铁企业中唯一获此殊荣的企业。这一荣誉不仅是对鞍山钢铁集团合规管理工作的肯定，更是对其在推动行业合规发展方面所做出的贡献的认可。

1. 合规体系构建原则：“全级次、全领域、全方位”，确保合规覆盖无死角。

2. 三级联动机制：自上而下，总部引领，二级子企业强化，基层单位落实，形成上下协同的合规管理网络。

3. 四大体系完善：

· 合规组织体系：明确合规管理架构，确立合规管理部门职能与职责。

· 合规制度体系：建立健全规章制度，确保每项业务有规可依。

· 合规运行体系：强化流程控制，实施风险评估与监控，确保合规政策有效运行。

· 合规保障体系：加强合规文化建设，提供资源与技术支持，确保合规机制持续优化。

4. 重点业务领域治理：针对关键领域，实施针对性强的风险识别与防控措施。

项目实施亮点

· 标准化评价体系：建立一套科学、系统的合规管理体系评价标准。

· “五评审”机制：通过对规章制度、权责清单、重大决策风险等关键环节的深入评审，实现风险的有效预防与控制。

· 动态管理与持续改进：从合规体系建设到运行，再到结果评价，形成闭环管理，确保体系的持续优化与升级。

· 重点领域与环节强化：针对高风险领域实施专项治理，提升合规管理的精准度与实效性。

项目成果与影响

· 成功案例：鞍山钢铁成为国内首批完成合规体系评审的钢铁企业，树立行业标杆。

· 国际认可：荣获2023年服贸会国际合规论坛优秀案例奖，提升国际形象与竞争力。

· 内部提升：强化了企业内部的合规意识与文化，提高了依法合规经营的能力。

· 行业贡献：为钢铁行业合规体系建设提供了可借鉴的模式，促进了整个行业的合规水平提升。

未来展望

继续深化合规管理体系的运行与优化，利用数字化工具提升合规管理效率，加强国际规则对接，推动鞍钢集团合规管理向更智能、更高效、更国际化的方向发展，为构建全球钢铁行业的合规生态贡献力量。